- I. ANEXA NR.1
- Anexa nr. VIII.1 la Regulamentul nr. 4/2014
- Anexa nr. VIII.1A la Regulamentul nr. 4/2014
- Anexa nr. VIII.2 la Regulamentul nr. 4/2014
- Anexa nr. VIII.3 la Regulamentul nr. 4/2014
- Anexa nr. VIII.4 la Regulamentul nr. 4/2014
- Anexa nr. VIII.5 la Regulamentul nr. 4/2014
- Anexa nr. VIII.6 la Regulamentul nr. 4/2014
- Anexa nr. VIII.7 la Regulamentul nr. 4/2014
ANEXA Nr. 1
(Anexa nr. VIII.1 la Regulamentul nr. 4/2014)
Denumire entitate raportoare:
Cod de identificare entitate raportoare1:
1 Se completează:
codul fondului de investiţii sau al fondului de piaţă monetară de către societăţile de administrare a investiţiilor sau societăţile de investiţii autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Instrumentelor şi Investiţiilor Financiare;
codul de înscriere al fondurilor de pensii admistrate privat şi al fondurilor de pensii facultative de către societăţile de administrare ale fondurilor de pensii, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Pensii Private;
codul unic de identificare (CUI) de către instituţiile de credit, societăţile de asigurare, societăţile vehicul instituţional şi societăţile de servicii de investiţii financiare
Luna de referinţă:
Situatia deţinerilor de titluri de valoare identificabile prin cod ISIN la sfârsitul lunii de referinţă2
2 instituţiile de credit şi societăţile de servicii de investiţii financiare completează această structură de date atât în nume propriu cât şi în numele clienţilor; societăţile de administrare a investiţiilor completează această structură de date, separat, pentru fiecare fond de piaţă monetară, fond de investiţii; societăţile de administrare ale fondurilor de pensii completează această structură de date, separat, pentru fiecare fond de pensii administrat privat (pilon II), şi respectiv pentru fiecare fond de pensii facultative (pilon III); societăţile de investiţii autoadministrate, societăţile de asigurare şi societăţile vehicul investiţional completează această structură de date în nume propriu.
|
|
|
|
-unităţi - |
|
|
|
Număr rând |
Cod ISIN |
Cod tip deţineri |
Cod ţară investitor (ISO 3166-1 alpha - 2 code) |
Cod sector instituţional investitor |
Cod tip investitor |
Cod tip tranzacţie prin care au fost achiziţionate titlurile |
Număr de instrumente deţinute |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Notă: Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatoarelor: Tip deţineri, Tip investitor, Cod sector instituţional, Tip tranzacţie prin care au fost achiziţionate titlurile, prezentate în Anexa nr. VIII.6 la regulament.
ANEXA Nr. 1
(Anexa nr. VIII.1A la Regulamentul nr. 4/2014)
Denumire entitate raportoare:
Cod de identificare entitate raportoare1:
1 Se completează:
Se completează codul unic de identificare (CUI) de către societatea de asigurare mamă a căror sucursale funcţionează în străinătate.
Cod ţara de rezidenţă a sucursalei societăţii de asigurare
Luna de referinţă:
Situaţia deţinerilor de titluri de valoare identificabile prin cod ISIN ale sucursalelor societăţilor de asigurare care funcţionează străinătate la 31 decembrie an de referinţă2
2 Societatea de asigurare mamă completează această structură de date separat, pentru fiecare ţară în care funcţionează sucursalele sale. În cazul în care există mai multe unităţi operative care funcţionează în ţara respectivă, datele vor fi raportate consolidat la Banca Naţională a României.
|
|
|
|
-unităţi - |
|
|
|
Număr rând |
Cod ISIN |
Cod tip deţineri |
Cod ţară investitor (ISO 3166-1 alpha - 2 code) |
Cod sector instituţional investitor |
Cod tip investitor |
Cod tip tranzacţie prin care au fost achiziţionate titlurile |
Număr de instrumente deţinute |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Notă: Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatoarelor: Tip deţineri, Tip investitor, Cod sector instituţional, Tip tranzacţie prin care au fost achiziţionate titlurile, prezentate în Anexa nr. VIII.6 la regulament.
ANEXA Nr. 1
(Anexa nr. VIII.2 la Regulamentul nr. 4/2014)
Denumire entitate raportoare:
Cod de identificare entitate raportoare1:
1 Se completează:
codul fondului de investiţii sau al fondului de piaţă monetară de către societăţile de administrare a investiţiilor sau societăţile de investiţii autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Instrumentelor şi Investiţiilor Financiare;
codul de înscriere al fondurilor de pensii administrate privat şi al fondurilor de pensii facultative de către societăţile de administrare ale fondurilor de pensii, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Pensii Private.
codul unic de identificare (CUI) de către instituţiile de credit, societăţile de asigurare, societăţile vehicul investiţional şi societăţile de servicii de investiţii financiare;
Luna de referinţă:
Situaţia dividendelor şi cupoanelor încasate de la începutul anului calendaristic până la sfârşitul lunii de referinţă2
2 Instituţiile de credit, societăţile de investiţii autoadministrate, societăţile de asigurare, societăţile vehicul investiţional şi societăţile de servicii de investiţii financiare completează această structură de date în nume propriu; societăţile de administrare a investiţiilor completează această structură de date, separat, pentru fiecare fond de piaţă monetară, fond de investiţii; societăţile de administrare ale fondurilor de pensii completează această structură de date, separat, pentru fiecare fond de pensii administrat privat şi respectiv fond de pensii facultative.
|
|
|
- unităţi - |
|
|
Număr rând |
Cod ISIN |
Cod tip deţineri |
Data încasare dividend/cupon |
Valoare dividend/cupon încasat în moneda efectivă |
Moneda dividend/cupon (ISO-4217) |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Notă: Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatorului: Tip deţineri, prezentate în Anexa nr. VIII.6 la regulament.
ANEXA Nr. 1
(Anexa nr. VIII.3 la Regulamentul nr. 4/2014)
Denumire entitate raportoare:
Cod de identificare entitate raportoare1:
1 Se completează:
codul fondului de investiţii sau al fondului de piaţă monetară de către societăţile de administrare a investiţiilor sau societăţile de investiţii autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Instrumentelor şi Investiţiilor Financiare;
codul unic de identificare (CUI) de către instituţiile de credit, societăţile de asigurare şi societăţile vehicul investiţional.
Luna de referinţă:
Situaţia emisiunilor de acţiuni/unităţi de fond identificabile prin cod ISIN listate pe pieţele externe de capital la sfârşitul lunii de referinţă2
2 instituţiile de credit, societăţile de investiţii autoadministrate, societăţile de asigurare şi societăţile vehicul investiţional completează această structură de date în nume propriu. Societăţile de administrare a investiţiilor completează această structură de date separat, pentru fiecare fond de piaţă monetară şi fond de investiţii administrat.
|
|
|
|
-unităţi - |
|
|
|
|
Cod ISIN |
Data emisiunii |
Valoarea emisiunii în moneda efectivă3 |
Moneda emisiune (ISO - 4217) |
Valoare nominală/instrument, în moneda efectivă4 |
Valoare dividend/ instrument5 |
Moneda dividend (ISO - 4217) |
Data dividend |
Piaţa de capital externă (ISO-10383) |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3 În cazul fondurilor deschise de investiţii se completează valoarea activului net (VAN).
4 În cazul fondurilor deschise de investiţii se completează valoarea unitară a activului net (VUAN).
5 Se raportează valoarea dividendelor plătite de la începutul anului calendaristic până la sfârşitul lunii de raportare.
ANEXA Nr. 1
(Anexa nr. VIII.4 la Regulamentul nr. 4/2014)
Denumire entitate raportoare:
Cod de identificare entitate raportoare1:
1 Se completează:
codul fondului de investiţii sau al fondului de piaţă monetară de către societăţile de administrare a investiţiilor sau societăţile de investiţii autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Instrumentelor şi Investiţiilor Financiare;
codul unic de identificare (CUI) de către instituţiile de credit, societăţile de asigurare şi societăţile vehicul investiţional.
Luna de referinţă:
Situaţia emisiunilor de titluri de natura datoriei efectuate pe pieţele externe de capital la sfârşitul lunii de referinţă2
2 instituţiile de credit, societăţile de investiţii autoadministrate, societăţile de asigurare şi societăţile vehicul investiţional completează această structură de date în nume propriu. Societăţile de administrare a investiţiilor completează această structură de date separat, pentru fiecare fond de piaţă monetară şi fond de investiţii administrat.
- unităţi - |
Cod ISIN |
Date despre emisiune |
Date despre răscumpărare |
Date despre cupon |
Sold emisiune în moneda efectivă |
Preţ emisiune % |
Valoarea nominală per instrument în moneda efectivă |
Prima call în moneda efectivă |
Piaţa de capital externă (ISO-10383) |
Data emisiune |
Valoarea în moneda efectivă |
Monedă (ISO- 4217) |
Tip răscum- părare |
Frecvenţa de răscum- părare |
Monedă (ISO- 4217) |
Data primei răscum- părări |
Data ultimei răscum- părări |
Tip cupon |
Data primei plăţi de cupon |
Data ultimei plăţi de cupon |
Frecvenţa de plată cupon |
Monedă (ISO- 4217) |
Rata cup on |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
18 |
19 |
20 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Notă: Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatoarelor: Tip răscumpărare, Frecvenţa de răscumpărare, Tip cupon, Frecvenţa de plată cupon, prezentate în Anexa nr. VIII. 6 la regulament.
ANEXA Nr. 1
(Anexa nr. VIII.5 la Regulamentul nr. 4/2014)
Denumire entitate raportoare:
Cod de identificare entitate raportoare1:
1 Se completează:
codul fondului de investiţii sau al fondului de piaţă monetară de către societăţile de administrare a investiţiilor sau societăţile de investiţii autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Instrumentelor şi Investiţiilor Financiare;
codul de înscriere al fondurilor de pensii administrate privat şi al fondurilor de pensii facultative de către societăţile de administrare ale fondurilor de pensii, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Pensii Private;
codul unic de identificare (CUI) de către instituţiile de credit, societăţile de asigurare, societăţile vehicul investiţional şi societăţile de servicii de investiţii financiare.
Luna de referinţă:
Situaţia deţinerilor de titluri de valoare identificabile prin codul de referinţă al titlului de valoare (lipsă cod ISIN) la sfârşitul lunii de referinţă 2
2instituţiile de credit şi societăţile de servicii de investiţii financiare completează această structură de date atât în nume propriu cât şi în numele clienţilor; societăţile de administrare a investiţiilor completează această structură de date separat, pentru fiecare fond de piaţă monetară, fond de investiţii; societăţile de administrare ale fondurilor de pensii completează această structură de date, separat, pentru fiecare fond de pensii administrat privat şi respectiv fond de pensii facultative; societăţile de investiţii autoadministrate, societăţile de asigurare şi societăţile vehicul investiţional completează această structură de date în nume propriu.
- unităţi - |
Număr rând |
Cod referinţă instrument |
Cod tip deţineri |
Cod ţară investitor (ISO 3166-1 alpha - 2 code) |
Cod sector instituţional investitor |
Cod tip investitor |
Soldul deţinerilor în moneda efectivă (valoare nominală) |
Soldul deţinerilor în moneda efectivă (valoare de piaţă)3 |
Dividend/ Cupon încasat în moneda efectivă |
Data încasare dividend/ cupon |
Monedă dividend/cupon (ISO-4217) |
Pondere nr. instrumente deţinute/nr. instrumente emise4 |
Data emisiune5 |
Data ultimei răscumpărări5 |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3 Valoarea de piaţă reprezintă valoarea de achiziţie sau valoarea contabilă a titlurilor de valoare.
4 Se completează doar pentru acţiunile şi unităţile de fond deţinute în nume propriu (cod tip deţineri = 01). În cazul deţinerilor unităţilor fondurilor de investiţii deschise se va raporta ponderea soldului deţinerilor la valoarea nominală/valoarea activului net.
5 Se completează doar pentru titlurile de valoare de natura datoriei.
Notă: Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatoarelor: Tip deţineri, Tip investitor, Cod sector instituţional, prezentate în Anexa nr. VIII.6 la regulament.
ANEXA Nr. 1
(Anexa nr. VIII.6 la Regulamentul nr. 4/2014)
Nomenclatorul nr. 1. Frecvenţă de răscumpărare
COD |
DENUMIRE |
00 |
Perpetuu |
01 |
Anual |
02 |
Semestrial |
03 |
Trimestrial |
04 |
Lunar |
06 |
Bianual |
09 |
Altă frecvenţă regulată |
21 |
Frecvenţă neregulată |
31 |
Calendar de răscumpărare prestabilit |
41 |
O singură răscumpărare |
51 |
Răscumpărare legată de un eveniment |
99 |
Altele |
Nomenclatorul nr. 2. Tip de răscumpărare
COD |
DENUMIRE |
01 |
Perpetuu |
02 |
Bullet |
11 |
Răscumpărare în cazul instrumentelor financiare structurate |
15 |
In serie |
16 |
Anuităţi |
21 |
Index-linked |
31 |
La orice dată |
41 |
Neregulată |
99 |
Altele |
Nomenclatorul nr. 3. Frecvenţă de plată cupon
COD |
DENUMIRE |
00 |
Zero-Cupon |
01 |
Anual |
02 |
Semestrial |
04 |
Trimestrial |
06 |
Bilunar |
12 |
Lunar |
24 |
2 săptămăni |
97 |
Neregulat |
98 |
Necunoscut |
99 |
Altele |
Nomenclatorul nr. 4. Tip cupon
COD |
DENUMIRE |
01 |
Fix |
02 |
În trepte |
03 |
Variabilă |
04 |
Zero-cupon |
05 |
Index-Linked |
99 |
Altele |
Nomenclatorul nr. 5. Tip tranzacţie prin care au fost achiziţionate titlurile
COD |
DENUMIRE |
01 |
Operaţiune REPO |
02 |
Operaţiune REVERSE REPO |
03 |
Tranzacţie directă |
Nomenclatorul nr. 6. Tip investitor
COD |
DENUMIRE |
Observaţii |
01 |
Intermediar financiar |
Numai în cazul investitorilor nerezidenţi şi numai în situaţia în care nu se cunoaşte investitorul final |
02 |
Investitorul final |
|
Nomenclatorul nr. 7. Tip deţineri
COD |
DENUMIRE |
Observaţii |
01 |
În nume propriu |
În cazul deţinerilor în nume propriu |
02 |
În numele clienţilor |
În cazul deţinerilor în numele clienţilor |
Nomenclatorul nr. 8. Cod sector instituţional
COD |
DENUMIRE |
OBSERVAŢIE |
S_11 |
Societăti nefinanciare |
Se completează pentru rezidenţii UE |
S_1311 |
Administraţia centrală |
Se completează pentru rezidenţii UE |
S_1312 |
Administraţiile statelor federale |
Se completează pentru rezidenţii UE |
S_1313 |
Administraţiile locale |
Se completează pentru rezidenţii UE |
S_1314 |
Administraţiile de securitate socială |
Se completează pentru rezidenţii UE |
S_122A |
Societăţi care acceptă depozite, exclusiv Banca Centrală |
Se completează pentru rezidenţii UE |
S_122B |
Fondurile de piaţă monetară |
Se completează pentru rezidenţii UE |
S_123A |
Fondurile de investiţii, altele decât fondurile de piaţă monetară |
Se completează pentru rezidenţii UE |
S_123B |
Alţi intermediari financiari, exclusiv societăţile de asigurări şi fondurile de pensii |
Se completează pentru rezidenţii UE |
S_124 |
Auxiliari financiari |
Se completează pentru rezidenţii UE |
S_125A |
Societăţi de asigurare |
Se completează pentru rezidenţii UE |
S_125B |
Fonduri de pensii |
Se completează pentru rezidenţii UE |
S_127 |
Instituţii financiare captive şi alte entităţi creditoare |
Se completează pentru rezidenţii UE |
S_14 |
Gospodăriile populaţiei |
Se completează pentru rezidenţii UE |
S_15 |
Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei |
Se completează pentru rezidenţii UE |
S_121 |
Banca Centrală |
Se completează pentru rezidenţii UE şi non-UE |
S_122 |
Alte instituţii financiare monetare (S_122A + S_122B) |
Se completează pentru rezidenţii non-UE |
S_13 |
Instituţii guvernamentale (S_1311 + S_1312 + S_1313 + S_1314) |
Se completează pentru rezidenţii non-UE |
S_2A |
Instituţii neguvernamentale (S_11 + S_123A + S_123B + S_124 + S_125A + S_125B + S_127 + S_14 + S_15) |
Se completează pentru rezidenţii non-UE |
ANEXA Nr. 1
(Anexa nr. VIII.7 la Regulamentul nr. 4/2014)
Reguli de stabilire a codului de referinţă pentru titluri de valoare fără cod ISIN
primele două caractere reprezintă codul ţării emitentului;
următoarele două caractere reprezintă codul tip titlu de valoare (Tabelul nr. 1);
următoarele trei caractere reprezintă codul monedei emisiunii;
următoarele patru caractere reprezintă cod tip emitent (Tabelul nr. 2);
ultimele patru caractere reprezintă numerotarea instrumentelor deţinute de fiecare agent raportor.
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
Cod ţara emitent (ISO -3166-1 alpha - 2 code) |
Cod tip titlu de valoare |
Cod moneda de emisiune (ISO-4217) |
Cod tip emitent |
Cod atribuit fiecărui titlu de valoare de către raportor (poate fi numeric sau alfanumeric) |
Tabelul nr. 1. Corespondenţă cod tip titlu de valoare - cod de referinţă titlu de valoare
Descriere titlu de valoare (caracterele 3, 4) |
Cod tip titlu de valoare |
Acţiuni cotate |
01 |
Acţiuni necotate |
02 |
Alte titluri de participaţie |
03 |
Acţiuni/unităţi ale fondurilor de piaţa monetară |
04 |
Acţiuni/unităţi ale fondurilor de investiţii |
05 |
Titluri de natura datoriei cu scadenţă la emisiune până la un an inclusiv |
06 |
Titluri de natura datoriei cu scadenţă la emisiune mai mare de un an |
07 |
Tabelul nr. 2. Corespondenţă cod tip emitent - cod de referinţă titlu de valoare
Descriere tip emitent (caracterele 8, 9, 10, 11) |
Cod tip emitent |
Observaţie |
Banca Centrală |
0121 |
Se completează pentru emitenţii UE şi non-UE |
Societăţi care acceptă depozite, exclusiv Banca Centrală |
122A |
Se completează pentru emitenţii UE |
Fonduri de piaţă monetară |
122B |
Se completează pentru emitenţii UE |
Fondurile de investiţii, altele decât fondurile de piaţă monetară |
123A |
Se completează pentru emitenţii UE |
Alţi intermediari financiari, exclusiv societăţile de asigurări şi fondurile de pensii |
123B |
Se completează pentru emitenţii UE |
Auxiliari financiari |
0124 |
Se completează pentru emitenţii UE |
Societăţi de asigurare |
125A |
Se completează pentru emitenţii UE |
Fonduri de pensii |
125B |
Se completează pentru emitenţii UE |
Instituţii financiare captive şi alte entităţi creditoare |
0127 |
Se completează pentru emitenţii UE |
Societăţi nefinanciare |
0011 |
Se completează pentru emitenţii UE |
Administraţia centrală |
1311 |
Se completează pentru emitenţii UE |
Administraţiile statelor federale |
1312 |
Se completează pentru emitenţii UE |
Administraţiile locale |
1313 |
Se completează pentru emitenţii UE |
Administraţiile de securitate socială |
1314 |
Se completează pentru emitenţii UE |
Gospodarii ale populaţiei |
0014 |
Se completează pentru emitenţii UE |
Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei |
0015 |
Se completează pentru emitenţii UE |
Alte instituţii financiare monetare (122A + 122B) |
0122 |
Se completează pentru emitenţii non-UE |
Instituţii guvernamentale (1311 + 1312 + 1313 + 1314) |
0013 |
Se completează pentru emitenţii non-UE |
Instituţii neguvernamentale (123A + 123B + 0124 + 125A + 125B + 0127 + 0011 + 0014 + 0015) |
002A |
Se completează pentru emitenţii non-UE |